Dział I
Jako osoba odpowiedzialna za zapewnienie funkcjonowania adekwatnej, skutecznej i efektywnej kontroli zarządczej, tj. działań podejmowanych dla zapewnienia realizacji celów i zadań w sposób zgodny z prawem, efektywny, oszczędny i terminowy, a w szczególności dla zapewnienia:
- zgodności działalności z przepisami prawa oraz procedurami wewnętrznymi,
- skuteczności i efektywności działania,
- wiarygodności sprawozdań,
- ochrony zasobów,
- przestrzegania i promowania zasad etycznego postępowania,
- efektywności i skuteczności przepływu informacji,
- zarządzania ryzykiem,
oświadczam, że w roku 2021 w kierowanej przeze mnie jednostce sektora finansów publicznych – Urzędzie Transportu Kolejowego:
Część A
✓ w wystarczającym stopniu funkcjonowała adekwatna, skuteczna i efektywna kontrola zarządcza.
Część B
¨ w ograniczonym stopniu funkcjonowała adekwatna, skuteczna i efektywna kontrola zarządcza.
Zastrzeżenia dotyczące funkcjonowania kontroli zarządczej wraz z planowanymi działaniami, które zostaną podjęte w celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej, zostały opisane w dziale II oświadczenia.
Część C
¨ nie funkcjonowała adekwatna, skuteczna i efektywna kontrola zarządcza.
Zastrzeżenia dotyczące funkcjonowania kontroli zarządczej wraz z planowanymi działaniami, które zostaną podjęte w celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej, zostały opisane w dziale II oświadczenia.
Część D
Niniejsze oświadczenie opiera się na mojej ocenie i informacjach dostępnych w czasie sporządzania niniejszego oświadczenia pochodzących z:
✓ monitoringu realizacji celów i zadań,
✓ samooceny kontroli zarządczej przeprowadzonej z uwzględnieniem standardów kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych,
✓ procesu zarządzania ryzykiem,
✓ audytu wewnętrznego,
✓ kontroli wewnętrznych,
✓ kontroli zewnętrznych,
✓ innych źródeł informacji.
Jednocześnie oświadczam, że nie są mi znane inne fakty lub okoliczności, które mogłyby wpłynąć na treść niniejszego oświadczenia.
|
Warszawa, dnia 10 marca 2022 r. |
|
|
IGNACY GÓRA PREZES URZĘDU TRANSPORTU KOLEJOWEGO /Dokument podpisano kwalifikowanym podpisem elektronicznym./ |
Dział II
1. Zastrzeżenia dotyczące funkcjonowania kontroli zarządczej w roku ubiegłym
Nie stwierdzono zastrzeżeń dotyczących funkcjonowania kontroli zarządczej w Urzędzie Transportu Kolejowego w roku 2021. Funkcjonowanie kontroli zarządczej na podstawie wyników kontroli zewnętrznych i wewnętrznych, wyników zarządzania ryzykiem, a także oceny audytu wewnętrznego i samooceny kontroli zarządczej, ocenione zostało w 2021 r. na poziomie wystarczającym.
2. Planowane działania, które zostaną podjęte w celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej
W związku z brakiem zastrzeżeń dotyczących funkcjonowania kontroli zarządczej, planowane jest dalsze doskonalenie technik zarządczych, służących utrzymaniu funkcjonowania adekwatnej, skutecznej i efektywnej kontroli zarządczej.
Wskazano działania w zakresie:
· zapewnienie prawidłowego wdrożenia Zintegrowanego Systemu Zarządzania opartego o normy ISO;
· aktualizację Instrukcji kontroli zarządczej w związku z wdrożeniem Zintegrowanego Systemu Zarządzania oraz planowanej nowelizacji ustawy o finansach publicznych w zakresie KZ;
· kontynuację działań mających na celu skuteczne pozyskiwanie kandydatów do pracy posiadających kwalifikacje pokrywające się z przedmiotem działania UTK.
Dział III
Działania, które zostały podjęte w ubiegłym roku w celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej
1. Działania, które zostały zaplanowane na rok, którego dotyczy oświadczenie:
W dziale II oświadczenia za rok 2020, w związku z brakiem zastrzeżeń dotyczących funkcjonowania kontroli zarządczej w UTK, nie zostały wskazane działania konieczne do realizacji w roku 2021. Skoncentrowano się na doskonaleniu technik zarządczych zapewniających funkcjonowanie adekwatnej, skutecznej i efektywnej kontroli zarządczej.
Natomiast na podstawie informacji pochodzących z procesu zarządzania ryzykiem, samooceny kontroli zarządczej oraz oceny audytu wewnętrznego nt. funkcjonowania kontroli zarządczej stwierdzono, iż:
a) w ramach prowadzonej działalności zrealizowano zadania określone na rok 2021 w odniesieniu do priorytetów ustalonych dla poszczególnych obszarów działalności Prezesa UTK;
b) w ramach zadań wykonywanych w obszarze kontroli zarządczej przez Zespół ds. kontroli zarządczej zostały wykonane wszystkie zaplanowane działania.